アップスタート・ホールディングス(NASDAQ:UPST)の最高財務責任者サンジェイ・ダッタ氏は、最近のSEC提出書類によると、自社株の一部を売却した。2024年5月28日に行われたこの取引は、1株あたり23.71ドル、総額23,710ドルの価格で普通株式1,000株を売却した。
この売却は、ダッタが2024年2月26日に採択した規則10b5-1取引計画に基づいて行われた。規則10b5-1計画では、企業のインサイダーが重要な非公開情報を保有していない時に株式を売買するための所定のスケジュールを設定することができ、インサイダー取引の非難に対する防御策となる。
今回の取引後も、ダッタ氏はアップスタート・ホールディングスの普通株式381,398株を保有し、同社の株式を大量に保有している。これらの証券の一部は、一定の権利確定条件を満たした場合に普通株式を受け取る偶発的権利である譲渡制限付株式単位（RSU）の形態であることに留意すべきである。
インサイダー取引は、会社の将来見通しに関する経営陣の見解について洞察を与える可能性があるため、投資家はしばしばインサイダー取引を監視する。しかし、10b5-1取引計画に基づいて行われた売却は、事前に計画された取引であり、必ずしも経営者の裁量的な取引決定を反映しているとは限らない。
カリフォルニア州サンマテオに本社を置くアップスタート・ホールディングスは、金融サービス分野で事業を展開し、銀行パートナーの融資リスクとコストを削減しながら、手頃なクレジットへのアクセスを改善することを目的とした人工知能融資プラットフォームを提供している。
同幹部の取引は2024年5月30日にSECに提出され、連邦証券法に従って公開された。
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