NYSE:FHNのティッカーでニューヨーク証券取引所に上場している証券会社First Horizon Advisors, Inc.は、米国証券取引委員会（SEC）との告発を32.5万ドルの民事制裁金を支払うことで和解しました。本日発表されたSECの声明によると、First Horizonは最善の利益規制（Reg BI）を遵守するための方針と手順を適切に維持・執行していなかったことが明らかになりました。
規制当局は、First Horizonが新規則の遵守において複数の不備があったと指摘しました。これには、一部の口座を適切に審査するために必要な正確な情報をすべて保有せずに顧客に推奨を行っていたことが含まれます。
First Horizonは認めも否定もしていないSECの調査結果を受け、金銭的制裁に加えて、譴責と停止・中止命令に同意しました。
SECによる最善の利益規制の執行は、証券会社が顧客の最善の利益のために行動し、投資ポートフォリオに適切な推奨を提供することを確保するための、より広範な取り組みの一環です。
現時点で、First Horizonを代表する弁護士からのコメントは得られていません。本日のSECの発表は、First Horizonにとってこの特定の規制問題の結論を示すものであり、同社は告発を解決するために指定された条件に同意しました。
Reutersがこの記事に寄稿しました。
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