ニューヨーク発-金融サービスおよび上場投資信託（ETF）プロバイダーのウィズダムツリー社は、同社の子会社であるウィズダムツリー・アセット・マネジメント社（WTAM）が月曜日、米国証券取引委員会（SEC）からウェルズ通知を受領したことを規制当局への提出書類で明らかにした。
この通知は、ESGに焦点を当てた特定の投資ファンドの運用に関する連邦証券法違反の疑いで、WTAMに対して強制措置を勧告する予備的判断を示したものである。
SECの予備的調査結果は、差止命令、遺贈金、判決前利息、民事罰、その他の法的救済措置を含む強制措置の可能性を示唆している。調査の焦点は、WTAMが運用するESGに特化したETF3本で、投資家の需要が低く、資産増加の見通しが暗いため、2024年2月に清算された。ファンドの運用期間中の平均運用資産は約1億1,900万ドルだった。
今回の通達は、ESG投資への監視が強化され、規制当局が投資会社のファンドの管理・販売方法に注目している時に出された。
ウィズダムツリー・インクはニューヨーク証券取引所にティッカーシンボルWTで上場しており、同社の法律顧問であるマーシ・フランケンタラーは本日付のSEC提出書類に署名し、通知の受領を確認した。
本稿の情報は、SEC提出書類のプレスリリース文に基づいている。
その他の最近のニュースでは、保険ブローカーのWTWが、リスクと保険仲介サービスの需要に大きく後押しされ、第2四半期の利益が20％増加したと発表した。同社は2024年の調整後1株当たり利益予想を、前回予想の15.40～17ドルから16～17ドルに引き上げた。
同社はまた、14億ドルを超える大幅な年初来の純資金流入と、2024年第1四半期の運用資産残高（AUM）が1,072億ドルと過去最高を記録したことも報告した。ウィズダムツリーの財務実績は堅調と評価されており、デジタル事業拡大戦略が支持されている。
一方、ウィズダムツリー社は、来る2024年の年次株主総会における取締役9名の選任について、イーガン・ジョーンズ・レーティングス社、グラスルイス社、およびその他の委任状アドバイザリー会社から支持を得ています。
さらにウィズダムツリーは、ビットコインとエーテルをベースとする上場商品（ETP）をロンドン証券取引所に上場する承認を英国金融行為監督機構から得た。この動きにより、機関投資家による暗号通貨の導入が進むことが期待される。
インベスティング・プロの洞察
ウィズダムツリー・インクがSECの監視によってもたらされた課題を乗り切る中で、同社が業績において回復力を示していることは注目に値する。インベスティング・プロの最新データによると、ウィズダムツリーの時価総額は14.8億ドルで、11年連続で配当支払いを維持しており、株主への価値還元へのコミットメントを強調している。ウィズダムツリーの配当維持能力は、特に規制上の課題中にお いて、同社の財務安定性の証であり、同社の将来を懸念する投資家に安心感を与えるものである。
さらに、ウィズダムツリーは過去6ヵ月間に顕著な株価上昇を経験しており、最新の指標によれば、6ヵ月間の株価トータル・リターンは約45.73%となっている。同社の株価は先週15%近く下落し、打撃を受けたが、投資家にとって、ウィズダムツリーの株価パフォーマンスの幅広い軌跡を考慮することは重要であり、1年間の価格トータルリターンは約45.94%となっている。これは、最近のボラティリティにもかかわらず、同社が長期的に大きなリターンをもたらしていることを示唆している。
より深い分析に興味のある方には、InvestingProがウィズダムツリー株のフェアバリュー予想10.37ドル、アナリスト目標株価12.50ドルなど、追加的な洞察と指標を提供しており、前回の終値10.04ドルから上昇する可能性を示しています。ウィズダムツリー社に関連するインベスティング・プロのヒントについては、投資家の皆様はhttps://www.investing.com/pro/WT、投資判断に役立つ合計7つのヒントをご覧いただけます。
この記事は一部自動翻訳機を活用して翻訳されております。詳細は利用規約をご参照ください。