ニューヨーク - 金融サービスおよび投資運用会社のWisdomTree, Inc.は、同社の上場投資信託（ETF）に関連する違反の申し立てを解決するため、米国証券取引委員会（SEC）に4百万ドルの民事制裁金を支払うことに同意しました。
SECは本日この発表を行いました。これは2024年8月5日にWisdomTreeの完全子会社であるWisdomTree Asset Management, Inc. (WTAM)に対してWells Noticeが発行されたことを受けてのものです。
SECの予備的な判断では、WTAMに対して連邦証券法違反の疑いで執行措置を勧告していました。この申し立ては、WTAMが運用する3つのESG重視のETFに関するもので、これらのファンドは2020年3月に設定され、2024年2月に償還されました。これらのファンドは運用期間中、平均して累積約1億1,900万ドルの運用資産を有していました。
WTAMは、申し立てを認めることも否定することもなく、1940年投資顧問法および1940年投資会社法の特定の条項の今後の違反を中止・差し止めるというSECの命令に同意しました。金銭的制裁に加えて、WTAMは特定の義務を遵守することに同意しました。
罰金を除き、WisdomTreeは、SECの件に関連して発生したすべての法的およびその他の関連費用が、100万ドルの自己負担額を条件に保険でカバーされると予想しています。
この和解により、ESG重視のETFに関するWTAMの行為についてのSECの調査が解決されました。WisdomTreeの将来見通しに関する声明では、2023年12月31日に終了した年度の年次報告書およびSECへの他の提出書類で概説されているように、この問題に関連する潜在的な負債および法的費用について注意を促しています。
WisdomTreeは、もともとWisdomTree Investments, Inc.として知られ、それ以前はIndex Development Partners Inc.およびFinancial Data Systemsとして知られていました。デラウェア州で設立され、ニューヨークに本社を置いています。同社の普通株式および優先株式購入権は、ニューヨーク証券取引所で「WT」のシンボルで取引されています。
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