Advent Convertible & Income Fund (NYSE:AVK)は、最近のSEC提出書類によると、株主向けの新株予約権の発行を開始したと発表しました。月曜日から有効となるこの募集により、既存の株主はファンドの追加の普通株式を購入する機会を得ることができます。
2024年9月20日、ファンドはAdvent Capital Management, LLCおよびUBS Securities LLCと契約を締結し、この募集を管理することになりました。同日の営業終了時点での株主は、最大11,533,627株の普通株式を引き受けるための譲渡可能な権利を受け取る資格があります。各株主は所有する株式1株につき1つの権利を受け取り、3つの権利で1株の新しい普通株式を購入することができます。
権利を全て行使した株主は、特定の条件下で、未引受けの追加株式を取得する機会も得られます。この募集は、3株未満の少数株主でも、1株の普通株式を引き受けることができるように設計されています。
この新株予約権の募集は、以前SECに提出された shelf registration statementの一部であり、9月20日付の目論見書補足説明書と9月12日付の目論見書が添付されています。ファンドはまた、Equiniti Trust Company, LLCおよびEQ Fund Solutions, LLCと契約を結び、それぞれ引受代理人および情報代理人として募集を円滑に進めることになりました。
その他の最近のニュースとして、Advent Convertible & Income Fundは、Derek Medinaが他の職業上の責務のため、受託者の役割を辞任したと報告しました。即時発効のこの辞任は、ファンドの運営、方針、または実務に関する意見の相違によるものではありませんでした。この変更に伴い、ファンドの取締役会のメンバーは8名から7名に減少しました。
この展開は、ファンドが1934年証券取引法の規制枠組みを引き続き遵守する中で起こっています。Medinaの辞任は直接的に取締役会の規模縮小をもたらしましたが、ファンドの経営や運営構造のさらなる変更を示すものではありません。
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