現在閉鎖されているシルバーゲート銀行の親会社は、連邦および州の規制当局による調査を解決するために6300万ドルを支払うことに合意した。これは、2023年に発生した一連の銀行破綻に関連した最初の連邦政府による強制措置となる。連邦準備制度理事会（FRB）とカリフォルニア州金融保護革新局（DFPI）は、マネーロンダリング防止規制に基づくシルバーゲートの取引監視プロセスの不備を指摘した。さらに、米国証券取引委員会（SEC）は、同銀行とその元幹部3人が投資家に対して虚偽の陳述を行ったとして告発した。
元CEOのアラン・レーン氏と元最高リスク責任者のキャスリーン・フラハー氏は、告発を認めることも否定することもなく、SECと和解した。両氏はそれぞれ、恒久的差止命令、5年間の役員・取締役就任禁止、100万ドルと25万ドルの民事罰金に同意した。アントニオ・マルティノ元最高財務責任者（CFO）は、FTX取引所の破綻後、証券販売による銀行の損失予測について投資家を欺いたというSECの申し立てに異議を唱えている。彼の弁護士は、マルティノはSECの主張を断固として否定し、法廷で強く弁明すると述べている。
カリフォルニア州ラホヤに拠点を置くシルバーゲートは、主に暗号通貨業界の顧客を対象としていた。2023年3月、同行はFTXの破綻と暗号通貨市場の全般的な低迷による多額の損失を受け、業務を停止し、自主的に清算すると発表した。シルバーゲートは、2023年に破綻した4つの米銀のうちの1つで、その状況は、預金者が80億ドル以上を引き出して負債証券の売却が起こったシリコンバレー銀行破綻と同じだった。
SECの告発を認めも否定もしていないシルバーゲート・キャピタルの広報担当者は、すべての顧客預金が返還されたことを確認した。シルバーゲートの銀行認可の放棄を含む和解は、銀行の秩序ある清算プロセスの一部である。シルバーゲート・キャピタルは2000万ドルをDFPIに、4300万ドルをFRBに配分する。SECの5000万ドルの査定は、FRBとDFPIへの支払いで相殺される。
この記事はロイターが寄稿した。この記事は一部自動翻訳機を活用して翻訳されております。詳細は利用規約をご参照ください。