米国財務省がJPモルガン・チェース・アンド・カンパニーのOcean Leonid Investments Ltd.との取引関係について調査を行っていると、ブルームバーグ・ニュースが報じました。Ocean Leonidはイランの石油トレーダー、ホセイン・シャムハニ氏と関連があるとされるヘッジファンドです。この調査は、ニューヨークを拠点とする同行が、ドバイの金融フリーゾーンから営業停止処分を受けた顧客との関係において規制を遵守していたかどうかに焦点を当てています。
調査はまだ初期段階ですが、10月24日の報道がきっかけとなりました。その報道では、Ocean Leonidがロンドン、ドバイ、ジュネーブに事務所を持つヘッジファンドで、シャムハニ氏が監督していると指摘されました。JPモルガン・チェース・アンド・カンパニー、ABNアムロ銀行、Marex Group PlcがOcean Leonidにレバレッジを提供していたとされています。
JPモルガン・チェース・アンド・カンパニーと米国財務省は、進行中の調査についてコメントを控えています。同様に、Ocean Leonidの代表者や、弁護士を通じて連絡を取ったシャムハニ氏からも声明は出されていません。
Ocean Leonidの広報担当者は以前、シャムハニ氏のヘッジファンドへの関与を否定しており、シャムハニ氏の弁護士も同氏と同社との関連を否定しています。
情報筋によると、現時点でJPモルガン・チェース・アンド・カンパニーはOcean Leonidとの関係を断つ必要はないとされています。これは、同社もシャムハニ氏も制裁リストに載っていないためです。財務省の調査は主にシャムハニ氏の行動に関心を寄せていますが、銀行側のコンプライアンス違反の可能性も調査対象となっています。連邦準備制度理事会も西側金融機関のシャムハニ氏のネットワークへのエクスポージャーを評価していますが、この件に関する声明は発表していません。
米国の規制では、管轄内の銀行はマネーロンダリングやテロ資金供与を防ぐため、徹底的な顧客審査を行い、疑わしい活動を当局に報告することが義務付けられています。通貨監督庁や連邦準備制度理事会などの機関は、金融機関がこれらの法的義務を遵守するための堅固なシステムを持っていることを確認する責任があります。
注目すべきは、シャムハニ氏の父親であるアリ・シャムハニ氏が、イランの最高指導者アヤトラ・アリ・ハメネイ師の上級顧問を務めており、2020年1月に米国財務省の外国資産管理局から制裁を受けたことです。これは、イランの防衛政策や様々な国家活動の調整において重要な役割を果たしたためです。
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