英国の金融行動監視機構(FCA)は、コインベース・グローバル社(NASDAQ:COIN)の子会社であるCBペイメント・リミテッド(CPBL)に対し、適切なマネーロンダリング防止管理が欠けていたとして350万ポンド(450万ドル)の罰金を科した。これは、FCAが暗号資産取引事業を対象とした初の強制措置となる。
CBペイメント・リミテッドは、コインベース・グループ内で顧客が暗号資産取引に従事するためのポータルとして機能しており、FCAによる検査を受け、2020年10月に金融犯罪防止策を強化することで合意していた。問題が解決されるまで、CPBLは新規の高リスク顧客のオンボーディングを禁止するという合意にもかかわらず、同社は13,416人のそのような顧客にサービスを提供した。
これらの顧客のほぼ3分の1が合計2,490万ドルを預託し、その預託金は他のCoinbase事業体を通じて暗号資産取引に使用され、その額は約2億2,600万ドルに上った。FCAは、CPBLの度重なる自発的合意の不履行が2年近くも気づかれていなかったことを発見した。
CBPLの管理体制には重大な弱点があり、FCAはそう伝えた。しかし、CPBLはこれらの要件に繰り返し違反した」と述べた。
罰金に対し、CBペイメント・リミテッドは問題解決に合意し、その結果、当初の罰金額である500万ポンドが30%減額された。
Coinbaseはこの件に関して、顧客にコンプライアンスに準拠した信頼できる安全なプラットフォームを提供するため、規制やFCAなどの金融当局との協力に取り組む姿勢を強調した。
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