ワシントンD.C.、2024年11月25日 — 証券取引委員会（SEC）は金曜日、Western Asset Management Company LLC（WAMCO）の元共同最高投資責任者であるスティーブン・ケネス「ケン」・リーチ氏を、不正なチェリーピッキングスキームを行ったとして告発したと発表しました。リーチ氏は、連邦証券法に違反する行為として、特定のポートフォリオを他のポートフォリオよりも有利に扱うために取引配分を操作したとされています。
SECの訴状によると、2021年1月から2023年10月にかけて、リーチ氏は取引を行った後、管理していた顧客ポートフォリオ間での配分を遅らせていたとされています。この手法により、市場の動きを観察し、その後、利益の出た取引を優遇されたポートフォリオに、損失の出た取引を優遇されていないポートフォリオに配分することが可能になりました。訴状では、このスキームにより、優遇されたポートフォリオに数億ドルの初日純利益がもたらされたと主張されています。
SECの執行部門の代理ディレクターであるサンジェイ・ワドワ氏は、この疑惑の行為を非難し、「リーチ氏の疑惑の詐欺行為の規模と期間は、顧客に対する受託者責任の衝撃的な裏切りであり、顧客は彼の違反行為に対して高い代償を払うことになりました」と述べました。ワドワ氏は、投資顧問は常に顧客の利益を優先しなければならないという義務を強調し、リーチ氏は長期にわたってこの義務を怠ったとされています。
執行部門のアセットマネジメントユニットの共同責任者であるアンドリュー・ディーン氏も、リーチ氏の疑惑の行為を「権力の著しい乱用」と表現し、個人的にも職業的にも利益を得たと述べています。
SECはニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に訴状を提出し、恒久的および行為に基づく差止命令、役員・取締役就任禁止、不当利得の返還、判決前利息、民事制裁金などの様々な救済措置を求めています。
同時に、ニューヨーク南部地区連邦検察局もリーチ氏に対して並行して起訴しています。SECの継続中の調査は、アセットマネジメントユニットとロサンゼルス地域事務所のメンバーによって行われており、経済リスク分析部門の支援を受けています。訴訟はダニエル・ロス氏の監督下で専任チームによって主導されます。SECは、この件に関してニューヨーク南部地区連邦検察局とFBIの協力を得たことを認めています。
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