外科・医療器具を専門とするシースター・メディカル・ホールディング社は月曜日、ナスダック株式市場に対し、ナスダックの株主承認規則に違反する可能性があることを通知した。デンバーに本社を置き、ICUのティッカーで取引されている同社は、機関投資家に対する株式とワラントの発行に関連して、違反の可能性があることを明らかにした。
同社は以前、2023年3月15日に有価証券購入契約を締結し、2023年6月28日の年次総会で株主の承認を得ていた。この契約には、980万ドルの転換社債と関連するワラントの発行が含まれていた。しかし、その後の修正および追加発行は、最初の株主承認が適用されなかった可能性がある。
2023年8月7日、SeaStar Medicalと投資家は契約を修正し、総額220万ドルの追加転換社債と、転換価格と行使価格を修正した追加ワラントを発行した。2023年12月11日の2回目の修正により、さらなる債券購入とワラント発行が行われた。
懸念されるのは、転換社債の転換価格が当初の契約で設定された下限価格を下回る0.20ドルに調整されたことと、ワラントの追加発行によるもので、ナスダック上場規則5635(d)(2)に抵触する可能性がある。この規則では、特定の株式報酬プランおよび他社の株式または資産の買収に関連する証券の発行について、株主の承認が必要とされています。
シースター・メディカルはナスダックの株主承認要件を完全に遵守することを約束し、今後1年間、証券発行の前にアドバイザーと協議し、ナスダックに通知する。同社の通知はナスダック上場規則5625に沿ったものであり、報告された潜在的なコンプライアンス違反が重要であるとは認めていない。
今回の事件は、上場企業にとって規制要件の遵守が重要であることを強調するものである。今回の事態に対処し是正するためのシースター・メディカルの積極的な措置は、コーポレート・ガバナンス基準へのコミットメントを反映したものです。この情報はプレスリリースの声明に基づくものです。
その他の最近のニュースとして、SeaStar Medical Holding Corporationは規制および臨床開発の両面で大きく前進した。米国食品医薬品局（FDA）は、小児患者向けQUELIMMUNE装置の最終表示を承認した。
この装置は、小児の急性腎障害および関連疾患の治療用に設計されたもので、臨床試験において安全性と臨床的有用性が実証されている。さらに、シースター・メディカル社は投資家との間でワラント償還契約を完了し、総額449,734.80ドルのワラントを普通株式と交換した。
同社はまた、ナスダックの最低入札価格要件への準拠を回復し、現在、上場証券の市場価値に関する新たな課題に取り組んでいる。取締役会の再編成の一環として、シースター・メディカル社は、前取締役数名の退任に伴い、ジェニファー・A・ベアード氏、バーナデット・N・ヴィンセント氏、ジョン・ノイマン氏を任命した。
臨床開発では、成人急性腎障害試験とNEUTRALIZE-AKIのピボタル試験が進行中である。同社は、FDAの承認後、Quelimmune™小児用治療装置を用いて、AKIと敗血症を有する最初の重症小児を治療する予定である。以上がSeaStar Medicalの最近の動向である。
インベスティングプロの洞察
シースター・メディカル・ホールディング・コープは最近、ナスダックの株主承認規則に違反した可能性があり、同社にスポットライトが当たっている。ICUのパフォーマンスを監視する投資家のために、InvestingProは、情報に基づいた意思決定を支援するリアルタイムのデータと専門家の分析を提供します。2024年第1四半期現在、シースター・メディカルの時価総額は約5157万ドルで、外科・医療機器セクター内での規模を示す。
課題にもかかわらず、同社は先週、20.03％の価格合計リターンと大きなリターンを見ており、これは短期的な利益を探している投資家の興味を引くかもしれません。それでも、同社の価格変動率の高さと、中程度の負債水準で運営されているという事実を考慮することは重要である。また、ICUは株主への配当を行っていないため、投資家は配当がないことにも注意する必要がある。
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